国内外研究现状和发展动态
1研究背景
近40年来，我国经历了急剧的城市化过程，城市化率从17.55%提高到57.35%。未来30年，我国将全面推进新型城镇化建设，城市化率还将快速显著提高[1-2]。快速城市化带来了诸多城市水问题，如城市内涝、水污染和水资源短缺等。
为缓解城市与环境之间的矛盾，2012年，“海绵城市”概念首次被提出。2013年12月，中央城镇化工作会议指出要“建设自然积存、自然渗透、自然净化的海绵城市”，正式提出了“海绵城市”这一新理念。2014年底，中华人民共和国住房和城乡建设部发布《海绵城市建设技术指南——低影响开发雨水系统构建（试行）》。随后多部委在全国分两批遴选了北京、厦门等30个海绵城市建设试点，湖南等地也陆续开展了省级海绵城市试点。一时间，海绵城市迅速成为各行业及全社会关注的热点。
海绵城市建设涉及一系列城市重大基础设施建设项目的开发，许多项目在工程技术方面是创新性尝试。从资金来源上看，海绵城市建设资金大多来源于PPP融资。这些特点使得海绵城市建设项目的组织和实施过程中存在大量不确定因素和潜在风险，一旦风险出现并无法有效控制，就会对项目的经济利益和社会效益造成巨大损害。因此，加强海绵城市建设PPP模式的风险识别、评估与管控研究成为当下急需解决的问题。
2国内外研究现状
2.1海绵城市理论研究
海绵城市属于雨洪管理的一部分，它的本质就是对雨水的管理，与欧美一些国家的水敏感性城市设计（WSUD）、低影响开发（LID）等城市雨洪管理理念与方法相契合，都属于顶层的城市建设和雨水管理模式[3]。这种新型模式将雨洪管理理念与水资源可持续利用、生态保护、土地开发、城市规划建设及管理机制等紧密联系起来。
与美国、英国、澳大利亚、日本等发达国家的城市雨洪管理相比，我国雨洪管理体系研究起步相对较晚。到20世纪80年代才开始了主要集中在雨水利用方面的研究，后期慢慢发展到对雨水的污染控制和雨洪调控[4]。海绵城市的建设主要包括三方面内容：一是保护原有生态系统；二是恢复和修复遭受破坏的水体及其他自然环境；三是运用低影响开发措施建设城市生态环境[5]。我们国家在城市饱受内涝灾害的情况下，提出了海绵城市这一建设指导思想。“海绵城市”建设的提出是从城市规划角度提出的综合解决城市水资源问题的重要举措[6]。海绵城市这一新型城市建设理念提出后，我国各地掀起了建设海绵城市的热潮。北京、上海、成都等各大城市都相继开展了海绵城市的实践探索。
2.2PPP模式研究
PPP（Public-Private Partnership）模式即公私合作模式，是一种政府部门与私人资本建立合作关系从而提供基础设施产品或公共服务的创新模式。PPP模式最早在英国兴起，后在全世界得到广泛应用。我国自1995年开始，实施了一系列的BOT项目，BOT作为广义PPP模式的一种，为PPP在中国的发展奠定了良好的基础。2013年，PPP模式在我国进入规范化发展阶段，一系列政策文件的出台代表了政府部门对PPP模式的有力支持。2014年5月26日，财政部成立政府和社会资本合作（PPP）中心；2014年12月，国家发展改革委发文《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》； 2015年3月5日，李克强总理作政府工作报告，提出要在基础设施等领域积极推广PPP模式；2017年，国家发展改革委发布《关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》（发改投资〔2017〕2059号）。
目前，国内外对于PPP模式的内涵[7]、伙伴关系形成[8]、相关法律问题[9-10]、典型案例[11]等都进行了深入研究。理论研究和实践均表明，PPP模式相对于传统的政府包办模式的优势十分明显，如建设效率高、运营周期短等，且私人部门相对于政府而言有着更专业的操作经验，可以提供更周到的公共服务。但是该模式同时也存在着缺点，如私人部门融资成本较高，政府的作用受到局限等。这些不足意味着PPP模式在执行过程中存在着风险，因此，许多学者对PPP模式的风险管理展开了研究。王振坤将 PPP 模式在基础设施项目中的风险从大的角度上划分为系统风险符和非系统风险[12]；范小军构建了包含33指标的PPP模式风险指标体系[13]。亓霞、柯永建、王守清分析了 PPP 模式的主要风险因素并列出了风险清单[14]。在风险分析方法上，比较主流的风险评估方法有蒙特卡洛方法、层次分析法、模糊评价方法[15]、影响图法[16]等。近些年，又出现了一些其他新方法。周运翔等对PPP 项目中各个参与方的风险偏好进行衡量[17]；张延锋研究了PPP联盟企业各个成员成功合作的概率[18]。
2.3海绵城市建设PPP模式研究
目前对海绵城市建设PPP模式的研究还处于探索阶段。邓翊研究了海绵城市建设模式的选择问题[19]；李莉等以嘉兴市为例，提出了海绵城市建设 PPP 模式的风险指标体系及赋分标准[20]；郎启贵研究了海绵城市PPP项目风险分担机制[21]；桑培东建立了PPP模式下海绵城市项目的VFM评价模型[22]。总的来说，关于海绵城市建设PPP模式的研究成果还较少，仅有的一些研究成果也主要停留在模式讨论、风险识别等定性层面上。
综上所述，我国目前对海绵城市建设项目的研究多围绕海绵城市的概念、内涵、定位、技术、方法等内容展开。同时，由于我国现有PPP相关法律框架还不健全，公共产品价格形成机制和风险分摊机制也不完善，而海绵城市建设项目环保效益高、经济效益低，难以对民间资本产生强大的吸引力，采用PPP融资具有一定的风险和不确定性。目前，尚未形成具体明确的针对海绵城市PPP模式建造项目的风险评估、预警与管控等研究及应用成果，因此，对海绵城市建设的PPP融资模式开展研究，构建风险指标体系，对海绵城市建设项目 PPP 模式进行全过程风险动态识别和数据分析具有十分重要的现实意义。
参考文献：
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[3]吴丹洁,詹圣泽,李友华等.中国特色海绵城市新兴趋势与实践研究[J].中国软科学，2016,01：79-97.
[4]蕊红.“海绵城市”让城市回归自然的新理念[J].资源与人居环境，2015，（7）：66-69
[5]仇保兴.海绵城市（LID）的内涵、途径与展望[J].给水排水，2015（3）：1-7
[6]仝贺，王建龙，车伍等.基于海绵城市理念的城市规划方法探讨[J].南方建筑，2015，4：108-114
[7]孙学工，刘国艳，杜飞轮，杨娟.我国PPP模式发展的现状、问题与对策[J].宏观经济管理，2015，（2）：28-30
[8]杜亚灵，闫鹏.PPP项目中初始信任形成机理的实证研究[J].土木工程学报，2014，47（4）：115-124
[9]樊纬航.地方政府PPP融资模式的法律问题研究[D].中国社会科学院研究生院硕士论文，2016
[10]隋禺轩.中国PPP（政府和社会资本合作模式）项目合同的法律问题研究[D].山东大学硕士论文，2016
[11]梁晴雪，胡昊，谢忻玥. 国内外典型PPP项目案例研究及启示[J].建筑经济，2015，36（8）：26-30
[12]王振坤. BOT 项目融资的风险管理研究[D]. 厦门大学, 2009
[13] 范小军，王方华，钟根元.大型基础项目融资风险的动态模糊评价[J]. 上海交通大学学报, 2007, 38(3): 451-454
[14] 亓霞, 柯永建, 王守清. 基于案例的中国 PPP 项目的主要风险因素分析[J].中国软科学,2009,5: 107-113
[15]何德文，黄真谛.基于模糊综合评价法的重大工程项目社会风险评价[J].统计与决策，2013（382）：53-56
[16]石晓军, 孙建英. 基于影响图的项目投资风险分析方法研究[J]. 煤炭学报,1999, 24(2)：212-215
[17]周运祥, 曹国华.项目融资中风险分担的优化模型分析[J].重庆大学学报:自然科学版, 2006, 28(10): 136-138
[18]张延锋, 刘益, 李垣. 战略联盟价值创造与分配分析[J].管理工程学报, 2003,17(2): 20-24
[19]邓翊.海绵城市项目融资模式选择研究[D].广西大学，2016
[20]李莉，孙攸莉. 海绵城市建设 PPP 模式风险及管控研究——以嘉兴为例[J]. 浙江工业大学学报(社会科学版)，2017，16（2）：183-189
[21]郎启贵，徐多，李丽霞. 海绵城市PPP项目风险分担机制研究[J].经营与管理，2017，（11）：141-144
[22]桑培东，张鹏. 海绵城市项目应用 PPP 模式的VFM 评价[J]. 工程管理学报，2017，31（6）：61-65
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